國(guó)能綜通核電〔2018〕132號(hào)

中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)公司、中國(guó)華能集團(tuán)公司、國(guó)家電力投資集團(tuán)公司、中國(guó)廣核集團(tuán)有限公司、清華大學(xué)、華能山東石島灣核電有限公司、中核能源科技有限公司：

　　為規(guī)范核電重大專項(xiàng)檔案管理，確保專項(xiàng)檔案的安全性、真實(shí)性、可靠性、完整性和可用性，促進(jìn)國(guó)家科技信息資源長(zhǎng)期保存和有效共享。依據(jù)《國(guó)家科技重大專項(xiàng)（民口）檔案管理規(guī)定》、《國(guó)家科技重大專項(xiàng)（民口）驗(yàn)收管理辦法》、《國(guó)家科技重大專項(xiàng)（民口）課題財(cái)務(wù)驗(yàn)收辦法》、《大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站科技重大專項(xiàng)實(shí)施管理辦法》和國(guó)家相關(guān)保密法規(guī)，我們組織編制了《大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專項(xiàng)檔案管理實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

國(guó)家能源局綜合司

2018年9月6日

大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站科技重大專項(xiàng)檔案管理實(shí)施細(xì)則

　　第一章  總則

　　第一條 為保證大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站科技重大專項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱“核電專項(xiàng)”）檔案的安全性、真實(shí)性、可靠性、完整性和可用性，促進(jìn)國(guó)家科技信息資源長(zhǎng)期保存和有效共享，根據(jù)《國(guó)家科技重大專項(xiàng)（民口）檔案管理規(guī)定》（國(guó)科發(fā)?！?017〕348號(hào)）、《國(guó)家科技重大專項(xiàng)（民口）驗(yàn)收管理辦法》（國(guó)科發(fā)專〔2018〕37號(hào)）、《國(guó)家科技重大專項(xiàng)（民口）課題財(cái)務(wù)驗(yàn)收辦法》（財(cái)科教﹝2017﹞74號(hào)）、《大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站科技重大專項(xiàng)實(shí)施管理辦法》和國(guó)家相關(guān)保密法規(guī)，制定本細(xì)則。

　　第二條 核電專項(xiàng)檔案是指在規(guī)劃、論證、組織實(shí)施、監(jiān)督評(píng)估、考核驗(yàn)收等全過(guò)程中產(chǎn)生的，具有保存價(jià)值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史記錄，是國(guó)家的重要科技資源和知識(shí)資產(chǎn)。

　　第三條 檔案管理工作是專項(xiàng)管理的重要組成部分，應(yīng)貫穿于核電專項(xiàng)實(shí)施的全過(guò)程。

　　第二章  組織領(lǐng)導(dǎo)及職責(zé)

　　第四條 國(guó)家能源局是核電專項(xiàng)的牽頭組織單位，負(fù)責(zé)對(duì)核電專項(xiàng)檔案管理工作進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和指導(dǎo)監(jiān)督。主要職責(zé)是：

　　（一）組織制訂檔案管理相關(guān)規(guī)定和工作方案。

　?。ǘ┙n案管理工作機(jī)制和責(zé)任體系。

　?。ㄈ┲笇?dǎo)和監(jiān)督核電專項(xiàng)實(shí)施管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“實(shí)施辦”）開展具體檔案管理工作。

　　第五條 實(shí)施辦具體落實(shí)檔案管理工作。主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬闄n案管理提供人員、資金及檔案保管場(chǎng)地等必要支撐條件。

　　（二）負(fù)責(zé)課題檔案管理的組織協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)溝通、培訓(xùn)指導(dǎo)及監(jiān)督檢查工作。

　?。ㄈ┙M織課題檔案的收集、整理、歸檔、驗(yàn)收及移交工作。

　?。ㄋ模┴?fù)責(zé)收集、整理、歸檔及移交自身產(chǎn)生的專項(xiàng)管理檔案。

　?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督各分項(xiàng)牽頭實(shí)施單位（以下簡(jiǎn)稱“牽頭實(shí)施單位”）開展分項(xiàng)檔案管理工作，指導(dǎo)課題承擔(dān)單位開展具體檔案管理工作。

　　第六條 牽頭實(shí)施單位負(fù)責(zé)各自分項(xiàng)檔案的管理、監(jiān)督和檢查。主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)落實(shí)專項(xiàng)檔案管理規(guī)定和工作方案。

　?。ǘ┴?fù)責(zé)落實(shí)分項(xiàng)課題檔案管理人員及檔案保管場(chǎng)地等必要支撐條件。

　　（三）負(fù)責(zé)分項(xiàng)課題檔案管理的組織協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)溝通、培訓(xùn)指導(dǎo)及監(jiān)督檢查工作。

　?。ㄋ模┙M織分項(xiàng)課題檔案的收集、整理、歸檔、自查及移交工作。

　?。ㄎ澹┡浜蠈?shí)施辦完成所承擔(dān)任務(wù)的檔案驗(yàn)收工作，并向?qū)嵤┺k提交檔案信息資源。

　?。┴?fù)責(zé)收集、整理、歸檔及移交自身產(chǎn)生的專項(xiàng)管理檔案。

　　第七條 課題承擔(dān)單位要按照法人管理責(zé)任制的要求，具體落實(shí)本課題檔案管理工作。主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬┙⒔∪n題檔案管理制度及工作責(zé)任體系，課題負(fù)責(zé)人對(duì)本課題檔案管理工作負(fù)直接責(zé)任。

　　（二）為本課題檔案管理配備人員、資金及檔案保管場(chǎng)地等必要支撐條件。

　?。ㄈ┮?guī)范管理并按時(shí)移交本課題檔案，保證檔案齊全、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確，及時(shí)開展課題檔案自查工作。

　?。ㄋ模┙邮軐?shí)施辦和牽頭實(shí)施單位組織的檔案工作業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。

　?。ㄎ澹┡浜蠈?shí)施辦和牽頭實(shí)施單位檔案部門完成所承擔(dān)任務(wù)的檔案驗(yàn)收工作，并向?qū)嵤┺k提交檔案信息資源。

　　第三章  歸檔范圍與質(zhì)量

　　第八條 檔案的歸檔范圍主要包括：

　?。ㄒ唬┚C合材料：重要文件，領(lǐng)導(dǎo)的重要講話記錄（錄音），會(huì)議紀(jì)要，簡(jiǎn)報(bào)，評(píng)估報(bào)告，年報(bào)，通知通告，大事記，出版刊物，影像資料等。

　?。ǘ┮?guī)劃階段：專項(xiàng)實(shí)施方案（含總概算和階段概算）及相關(guān)材料，專項(xiàng)階段實(shí)施計(jì)劃（含分年度概算），專項(xiàng)年度計(jì)劃（含年度預(yù)算），專項(xiàng)管理辦法、制度等。

　　（三）申報(bào)立項(xiàng)階段：年度指南，申報(bào)書，預(yù)算申訴材料，預(yù)算評(píng)審報(bào)告，申報(bào)立項(xiàng)評(píng)審材料（論證專家名單、專家承諾書、專家評(píng)審表、專家組意見等）及相關(guān)視頻資料，立項(xiàng)批復(fù)（含預(yù)算），保密協(xié)議，任務(wù)合同書（含預(yù)算書）等。

　?。ㄋ模┻^(guò)程管理階段：實(shí)驗(yàn)任務(wù)書、實(shí)驗(yàn)大綱，實(shí)驗(yàn)、探測(cè)、測(cè)試、觀測(cè)、觀察、考察等原始記錄、整理記錄和綜合分析報(bào)告等，各類協(xié)議、合同等，樣機(jī)、樣品、標(biāo)本等實(shí)物，設(shè)計(jì)文件和圖紙，計(jì)算文件、數(shù)據(jù)處理文件，照片、底片、錄音帶、錄像帶等聲像文件，課題調(diào)整、變更材料，三部門監(jiān)督評(píng)估報(bào)告，年度、階段執(zhí)行情況自評(píng)價(jià)報(bào)告、檢查報(bào)告，專項(xiàng)階段執(zhí)行情況報(bào)告/專項(xiàng)階段總結(jié)報(bào)告等。

　?。ㄎ澹?yàn)收階段：驗(yàn)收申請(qǐng)書，驗(yàn)收承諾書，驗(yàn)收通知，自評(píng)價(jià)報(bào)告及相關(guān)材料，科技報(bào)告，知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其證明類材料，第三方檢測(cè)、測(cè)試、評(píng)估報(bào)告，驗(yàn)收現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試報(bào)告，成果產(chǎn)業(yè)化證明類，財(cái)務(wù)驗(yàn)收抽查報(bào)告及整改報(bào)告，審計(jì)報(bào)告及審計(jì)底稿、決算報(bào)告等財(cái)務(wù)相關(guān)資料，驗(yàn)收評(píng)審類材料（專家簽到表、專家承諾書、驗(yàn)收意見等），驗(yàn)收結(jié)論書，產(chǎn)業(yè)化年度報(bào)告等。

　?。┢渌枰?dú)w檔的重要材料。

　　具體歸檔范圍詳見《核電專項(xiàng)檔案歸檔范圍表》（附件1）。

　　第九條 檔案質(zhì)量要求：

　　檔案整理及歸檔應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

　?。ㄒ唬ｍ?xiàng)檔案的收集、整理應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)，保證內(nèi)容齊全、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確，能夠全面反映重大專項(xiàng)的立項(xiàng)背景、實(shí)施過(guò)程、驗(yàn)收及應(yīng)用轉(zhuǎn)化效果；檔案應(yīng)字跡清楚、圖樣清晰、圖表整潔等。

　?。ǘｍ?xiàng)課題檔案按照課題組卷，綜合材料按照年度類別組卷。卷內(nèi)文件按時(shí)間順序排列，對(duì)案卷基本情況進(jìn)行說(shuō)明并編制卷內(nèi)目錄。

　?。ㄈ┘堎|(zhì)檔案與電子檔案應(yīng)同步建立并保持信息一致。

　　第四章  過(guò)程管理與保存

　　第十條 各級(jí)管理機(jī)構(gòu)及課題承擔(dān)單位依據(jù)檔案管理職責(zé)分工及相關(guān)規(guī)定，對(duì)專項(xiàng)各實(shí)施階段產(chǎn)生的應(yīng)歸檔的文件進(jìn)行系統(tǒng)整理，及時(shí)歸檔保存，并按照《核電專項(xiàng)檔案歸檔范圍表》要求逐級(jí)移交。

　　第十一條 各級(jí)管理機(jī)構(gòu)及課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)移交檔案實(shí)行多套備份，確保移交后本級(jí)仍保存完整檔案。

　　第十二條 課題牽頭承擔(dān)單位在課題通過(guò)驗(yàn)收或終止、撤銷后3個(gè)月內(nèi)，將本課題檔案移交至牽頭實(shí)施單位。牽頭實(shí)施單位在每年5月底及11月底，將分項(xiàng)課題及管理檔案移交至實(shí)施辦。

　　第十三條 多個(gè)單位聯(lián)合承擔(dān)的課題，各單位保管各自產(chǎn)生的檔案，課題全套檔案由牽頭承擔(dān)單位完整保存（商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等涉密信息除外），聯(lián)合單位將本單位課題檔案移交至牽頭承擔(dān)單位，商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等涉密信息需要提供完整檔案清單備案。

　　第十四條 專項(xiàng)檔案移交前，應(yīng)參照《核電專項(xiàng)檔案歸檔范圍表》（附件1）及《核電專項(xiàng)檔案文件編號(hào)規(guī)則》（附件2）對(duì)專項(xiàng)課題檔案及管理檔案分別進(jìn)行編碼標(biāo)注。

　　第十五條 移交檔案時(shí)，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)移交紙質(zhì)檔案、電子檔案并附檔案材料清單（附件3、附件4），經(jīng)檔案接收單位審核后，雙方履行簽收手續(xù)。

　　第十六條 檔案保管期限為永久。各級(jí)管理機(jī)構(gòu)須按照國(guó)家法律規(guī)定，向國(guó)家有關(guān)檔案管理機(jī)構(gòu)移交檔案。

　　第十七條 涉密檔案管理嚴(yán)格遵照國(guó)家相關(guān)保密法律法規(guī)執(zhí)行。

　　第五章  檔案驗(yàn)收

　　第十八條 檔案驗(yàn)收是課題驗(yàn)收和專項(xiàng)整體驗(yàn)收的必要前提，檔案驗(yàn)收以課題為單位進(jìn)行。

　　第十九條 課題牽頭承擔(dān)單位在任務(wù)合同書規(guī)定完成日期后的60日內(nèi)，向?qū)嵤┺k提出檔案驗(yàn)收申請(qǐng)（附件5），實(shí)施辦組織驗(yàn)收。

　　第二十條 檔案驗(yàn)收工作由檔案驗(yàn)收專家組（以下簡(jiǎn)稱專家組）具體實(shí)施，專家組組成原則：

　?。ㄒ唬┯蓪?shí)施辦組織的課題檔案的驗(yàn)收，專家組包含相關(guān)技術(shù)、財(cái)務(wù)及檔案專家，專家組不少于3人，專家組長(zhǎng)由檔案專家擔(dān)任。

　?。ǘn案專家需有在政府機(jī)關(guān)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)等從事檔案工作或檔案學(xué)研究相關(guān)經(jīng)歷；具備副高級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)職稱；專家選擇應(yīng)遵守回避制度。

　　第二十一條 檔案驗(yàn)收內(nèi)容主要包括：?jiǎn)挝粰n案管理制度和支持條件情況；檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性和有效性情況；檔案的分類、整理、組卷、裝盒等情況；紙質(zhì)檔案與電子檔案對(duì)應(yīng)及真實(shí)情況等。

　　第二十二條 檔案驗(yàn)收程序

　?。ㄒ唬?shí)施辦對(duì)課題承擔(dān)單位提交的檔案驗(yàn)收申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。審核未通過(guò)的，課題承擔(dān)單位按要求整改并重新報(bào)送。

　?。ǘ?shí)施辦組織專家組通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)、案卷抽查等方式進(jìn)行驗(yàn)收，完成檔案驗(yàn)收專家評(píng)議表（附件6）打分并形成驗(yàn)收結(jié)論書（附件7）。

　　第二十三條 檔案驗(yàn)收結(jié)論分為合格與不合格，專家組成員打分全部在80分以上并同意通過(guò)驗(yàn)收的為合格。課題檔案驗(yàn)收不合格的，由檔案驗(yàn)收組提出整改意見，實(shí)施辦督促課題承擔(dān)單位限期整改，并進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。檔案驗(yàn)收合格后，方可進(jìn)行課題任務(wù)驗(yàn)收。

　　第二十四條 課題完成所有驗(yàn)收工作后，牽頭實(shí)施單位及課題承擔(dān)單位應(yīng)將驗(yàn)收階段產(chǎn)生的應(yīng)歸檔的文件材料歸入本課題檔案及相應(yīng)管理檔案。

　　第六章  共享與利用

　　第二十五條 各級(jí)管理機(jī)構(gòu)和課題承擔(dān)單位要在嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)保密及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律規(guī)定下，制訂檔案有效利用制度，推進(jìn)檔案的共享服務(wù)。

　　第二十六條 各級(jí)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)現(xiàn)代科技手段加強(qiáng)課題檔案信息資源開發(fā)利用，為核電專項(xiàng)實(shí)施、監(jiān)督檢查、評(píng)估、驗(yàn)收等管理工作提供便利條件，為科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步提供支撐服務(wù)。

　　第二十七條 查閱、摘抄和復(fù)印檔案，需持有效證件，并登記造冊(cè)。查閱、摘抄、復(fù)印涉密檔案，須依據(jù)國(guó)家相關(guān)保密規(guī)定，履行審批手續(xù)。

　　第二十八條 對(duì)于重要的、珍貴的檔案和資料，一般不得提供原件使用。如特殊需要，須按照檔案管理權(quán)限和工作程序，履行審批手續(xù)。

　　第七章  監(jiān)督檢查與考核獎(jiǎng)懲

　　第二十九條 各級(jí)單位按要求建立檔案管理監(jiān)督檢查制度。實(shí)施辦適時(shí)對(duì)檔案保管及移交情況進(jìn)行檢查考核并通報(bào)結(jié)果。

　　第三十條 實(shí)施辦對(duì)檔案管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人給予表彰；對(duì)沒(méi)有及時(shí)歸檔移交檔案或檔案質(zhì)量存在嚴(yán)重問(wèn)題的單位和責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)、限期整改并記入誠(chéng)信檔案。

　　第三十一條 在檔案的收集、整理、保管、利用、服務(wù)等管理工作中，出現(xiàn)違法違紀(jì)行為的依照《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》處理。

　　第八章  附則

　　第三十二條 本規(guī)定由國(guó)家能源局負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。

　　附件：1.核電專項(xiàng)檔案歸檔范圍表

　　　　　2.核電專項(xiàng)檔案文件編號(hào)規(guī)則

　　　　　3.核電專項(xiàng)課題檔案清單[課題層面]

　　　　　4.核電專項(xiàng)課題檔案匯總表[專項(xiàng)層面]

　　　　　5.核電專項(xiàng)課題檔案驗(yàn)收申請(qǐng)表

　　　　　6.核電專項(xiàng)課題檔案驗(yàn)收評(píng)議表

　　　　　7.核電專項(xiàng)課題檔案驗(yàn)收結(jié)論書